江苏国泰: 中信证券股份有限公司关于江苏国泰国际集团股份有限公司2022年度保荐工作报告_观热点

               中信证券股份有限公司

           关于江苏国泰国际集团股份有限公司

保荐人名称：中信证券股份有限公司（以

(资料图)

                         被保荐公司简称：江苏国泰

下简称“中信证券”或“我公司”）

保荐代表人姓名：吴浩               联系电话：13774258858

保荐代表人姓名：孙向威              联系电话：13621202129

一、保荐工作概述

           项   目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件           是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数         无

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

                     是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度           是

（1）查询公司募集资金专户次数             每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                     是

文件一致

（1）列席公司股东大会次数               0 次（均事前或事后审阅会议议案）

（2）列席公司董事会次数                0 次（均事前或事后审阅会议议案）

（3）列席公司监事会次数                0 次（均事前或事后审阅会议议案）

（1）现场检查次数                   1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         是

                            现场检查未发现违反《深圳证券交

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况

                            易所上市公司自律监管指引第 13

        项     目              工作内容

                      号——保荐业务》等有关规定的问

                      题

                      《中信证券股份有限公司关于江

                      苏国泰国际集团股份有限公司

                      的年度募集资金存放与使用情况

                      专项核查意见》《中信证券股份有

                      限公司关于江苏国泰国际集团股

                      份有限公司 2021 年度内部控制自

                      我评价报告的核查意见》《中信证

                      券股份有限公司关于江苏国泰股

                      份有限公司 2021 年度保荐工作报

                      告》《中信证券股份有限公司关于

                      江苏国泰国际集团股份有限公司

                      查意见》《中信证券股份有限公司

                      关于江苏国泰国际集团股份有限

                      公司 2017 年非公开发行股票募集

                      资金的年度募集资金存放与使用

                      情况专项核查意见》《中信证券股

                      份有限公司关于江苏国泰国际集

（1）发表独立意见次数

                      团股份有限公司使用暂时闲置募

                      集资金进行现金管理的核查意见》

                      《中信证券股份有限公司关于江

                      苏国泰国际集团股份有限公司使

                      用闲置自有资金进行证券投资的

                      核查意见》《中信证券股份有限公

                      司关于江苏国泰国际集团股份有

                      限公司使用暂时闲置的公开发行

                      可转换公司债券募集资金进行现

                      金管理的核查意见》《中信证券股

                      份有限公司关于江苏国泰国际集

                      团股份有限公司使用自有资金购

                      买保本型金融机构理财产品的核

                      查意见》《中信证券股份有限公司

                      关于江苏国泰国际集团股份有限

                      公司收购江苏国泰华泰实业有限

                      公司 15%股权暨关联交易的核查

                      意见》《中信证券股份有限公司关

                      于江苏国泰国际集团股份有限公

                      司及控股子公司拟开展远期结售

             项   目                     工作内容

                             汇的核查意见》《中信证券股份有

                             限公司关于江苏国泰国际集团股

                             份有限公司 2022 年定期现场检查

                             报告》

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见          无

（1）向本所报告的次数                  0次

（2）报告事项的主要内容                 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况             不适用

（1）是否存在需要关注的事项               否

（2）关注事项的主要内容                 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况             不适用

（1）培训次数                      1次

（2）培训日期                      2023 年 4 月 24 日

                             根据《深圳证券交易所股票上市规

                             则》和《深圳证券交易所上市公司

                             自律监管指引第 1 号——主板上市

（3）培训的主要内容                   公司规范运作》等规则要求，就注

                             册制下上市公司再融资法规要求、

                             募集资金使用注意事项、上市公司

                             信息披露等进行培训

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

         事   项       存在的问题                采取的措施

         事   项           存在的问题                采取的措施

对外投资、风险投资、委托理财、               无                不适用

财务资助、套期保值等）

                              无                不适用

构配合保荐工作的情况

展、财务状况、管理状况、核心                无                不适用

技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                      是否履     未履行承诺的原

          公司及股东承诺事项

                                      行承诺     因及解决措施

侵占上市公司利益，切实履行对上市公司填补摊

薄即期回报的相关措施。

                                          是     不适用

换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关于

填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，

且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本

公司承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具

补充承诺。

在江苏国泰本次发行的可转债存续期间，本公司

承诺对江苏国泰的持股比例不低于 33.30%，但上                 是     不适用

级国有资产监督管理机构或证券监管部门另有要

求的除外。

四、其他事项

    报告事项                          说   明

                 无

及其理由

                 （包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保荐的公司采取

监会和本所对保荐

                 监管措施的事项：

机构或者其保荐的

公司采取监管措施

                 司保荐的思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有

的事项及整改情况

                 限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措

    报告事项                           说   明

                 施认定：思创医惠披露的《2021 年年度报告》与《2021 年

                 度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠

                 披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对

                 息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理

                 办法》第二条、第三条、第四条的规定。

                 集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，监管措

                 施认定：开山股份未及时审议和披露关联交易且关联董事

                 杨建军未回避表决，不符合《深圳证券交易所创业板上市

                 规则（2020 年 12 月修订）》的规定，违反了《上市公司信

                 息披露管理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；

                 开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额存单,未履

                 行审议程序和信息披露义务，不符合《上市公司监管指引

                 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的规

                 定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第

                 客户的相关信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露

                 管理办法》的规定。

                     我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起

                 仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，

                 履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财

                 务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全

                 体股东利益。

                 的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具

                 《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批

                 评处分的决定》，监管函件认定：汤臣倍健在收购 Life-Space

                 Group Pty Ltd100%股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股

                 权项目中存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》

                 实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相

                 关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测试预测的部

                 分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测

                 试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规

重大事项

                 范。上市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则

                 （2018 年 11 月修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、

                 第 11.11.6 条的规定。

                 锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，监管措施认

                 定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐同圆设计集团股份

                 有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未审慎核查外

                 协服务和劳务咨询支出的真实性、关联方资金拆借的完整

                 性，以及大额个人报销与实际支出内容是否相符。上述行

报告事项                   说   明

       为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令

       第 170 号）第五条的规定。

       技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决

       定》。监管函件认定:创意信息 2021 年度业绩预告披露的预

       计净利润与年度报告披露的经审计净利润存在较大差异且

       盈亏性质发生变化。上述行为违反了《创业板股票上市规

       则 2020 年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文

       斌、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、履行勤

       勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月

       修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规定，对上述

       违规行为负有重要责任。

       科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决

       定》，监管函件认定：思创医惠 2021 年度业绩预告披露的

       净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，存在较大差

       异。上述行为违反了《创业板股票上市规则 2020 年 12 月

       修订）》相关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松

       鸳、财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，

       违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第

       有重要责任。

            我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公

       司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，

       严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠

       实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真

       实、准确、完整。

            我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高度重视，

       要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格遵守法律法规、

       保荐业务执业规范和交易所业务规则等规定，遵循诚实、

       守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐代表人的职责，

       切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏国泰国际集团股份有限公司

保荐代表人签名：                 2023 年 5 月 9 日

               吴 浩

               孙向威

保荐机构：中信证券股份有限公司          2023 年 5 月 9 日

      （加盖公章）

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